Peraturan oleh SEC: Siapa saja yang berada di bawah yurisdiksinya?

Siapa yang diatur oleh SEC?

Securities and Exchange Commission (SEC) adalah badan pengatur di Amerika Serikat yang mengawasi dan menegakkan undang-undang sekuritas federal. Didirikan pada tahun 1934, tujuan utama SEC adalah melindungi investor, menjaga pasar yang adil dan efisien, dan memfasilitasi pembentukan modal. SEC memiliki yurisdiksi atas berbagai individu dan entitas yang terlibat dalam industri sekuritas.

Salah satu kelompok yang termasuk dalam yurisdiksi SEC adalah perusahaan publik. Perusahaan publik diwajibkan untuk mendaftar ke SEC dan mematuhi persyaratan pelaporannya. Ini termasuk pengajuan laporan tahunan, laporan triwulanan, dan pengungkapan lainnya. SEC juga memiliki wewenang untuk meninjau dan menyetujui atau menolak aksi korporasi tertentu, seperti merger dan akuisisi.

Daftar isi

SEC juga mengatur pialang, dealer, dan pelaku pasar lainnya. Pialang dan dealer harus mendaftar ke SEC dan menjadi anggota organisasi pengaturan mandiri (SRO), seperti Otoritas Pengaturan Industri Keuangan (FINRA). SEC menetapkan standar untuk para pelaku pasar ini dan melakukan inspeksi dan pemeriksaan untuk memastikan kepatuhan.

Selain itu, SEC memiliki yurisdiksi atas penasihat investasi dan perusahaan investasi. Penasihat investasi diwajibkan untuk mendaftar ke SEC kecuali mereka memenuhi pengecualian tertentu. SEC melakukan pemeriksaan terhadap penasihat investasi untuk mengevaluasi kepatuhan mereka terhadap undang-undang sekuritas federal. Perusahaan investasi, seperti reksadana dan dana yang diperdagangkan di bursa, juga tunduk pada peraturan SEC, termasuk persyaratan pengungkapan dan pembatasan operasi mereka.

Secara keseluruhan, SEC memainkan peran penting dalam mengatur industri sekuritas di Amerika Serikat. Yurisdiksinya mencakup perusahaan publik, pialang, dealer, penasihat investasi, dan perusahaan investasi. Dengan menegakkan undang-undang sekuritas federal, SEC bertujuan melindungi investor dan memastikan integritas pasar sekuritas.

Ikhtisar Peraturan SEC

Securities and Exchange Commission (SEC) adalah badan pengatur yang bertugas menegakkan undang-undang sekuritas federal dan melindungi investor di Amerika Serikat. Tujuan utamanya adalah memastikan bahwa pasar beroperasi dengan cara yang adil dan efisien, dan bahwa investor memiliki akses ke informasi yang akurat dan dapat diandalkan.

SEC mengatur berbagai partisipan dalam industri sekuritas, termasuk perusahaan publik, penasihat investasi, pialang, dan bursa. SEC juga mengawasi pelaporan keuangan entitas-entitas ini dan menegakkan kepatuhan terhadap persyaratan pengungkapan.

Salah satu fungsi utama SEC adalah pendaftaran sekuritas, yang melibatkan peninjauan dan persetujuan penawaran sekuritas untuk memastikan bahwa sekuritas tersebut mematuhi peraturan federal. Proses ini membantu melindungi investor dengan mewajibkan perusahaan memberikan informasi terperinci mengenai operasi bisnis, kondisi keuangan, dan faktor risiko mereka.

SEC juga memainkan peran penting dalam mengatur perdagangan orang dalam, manipulasi pasar, dan aktivitas penipuan lainnya. SEC melakukan investigasi dan mengambil tindakan hukum terhadap individu dan perusahaan yang terlibat dalam praktik ilegal, sehingga mendorong pasar yang adil dan transparan.

Selain itu, SEC memainkan peran penting dalam mengatur aktivitas penasihat investasi dan pialang. SEC menetapkan peraturan dan standar untuk memastikan bahwa para profesional ini bertindak demi kepentingan klien mereka dan memberikan saran yang akurat dan tidak bias.

Baca Juga: Apakah Forex adalah Program Afiliasi? Mengungkap Hubungan Antara Forex dan Pemasaran Afiliasi

Singkatnya, SEC adalah badan pengatur penting yang bertanggung jawab mengawasi berbagai aspek industri sekuritas. Dengan menegakkan hukum sekuritas federal, SEC membantu menciptakan lapangan bermain yang setara bagi para pelaku pasar dan melindungi hak-hak investor.

Memahami Yurisdiksi SEC

Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) bertanggung jawab untuk mengatur berbagai partisipan di pasar sekuritas untuk melindungi investor dan menjaga pasar yang adil dan efisien. Yurisdiksi SEC mencakup beberapa entitas dan aktivitas, termasuk:

Perusahaan Publik: SEC memiliki wewenang atas perusahaan publik yang menerbitkan sekuritas untuk meningkatkan modal. Perusahaan-perusahaan ini harus mematuhi berbagai persyaratan pelaporan dan mengungkapkan informasi yang relevan kepada pemegang saham dan publik.

Bursa Saham: SEC juga mengatur bursa saham, seperti New York Stock Exchange dan NASDAQ. Hal ini memastikan bahwa bursa-bursa ini mengikuti peraturan untuk perdagangan yang adil dan memenuhi kebutuhan investor.

Penasihat Investasi: Penasihat investasi yang mengelola uang atau memberikan nasihat investasi kepada klien berada di bawah yurisdiksi SEC. Para penasihat ini harus terdaftar di SEC dan mematuhi standar dan peraturan tertentu untuk melindungi kepentingan investor.

Pialang-Perantara: Pialang-perantara, yang membeli dan menjual sekuritas atas nama pelanggan mereka, tunduk pada peraturan SEC. Mereka harus mendaftar di SEC dan mematuhi peraturan yang terkait dengan perlindungan investor dan praktik perdagangan yang adil.

Baca Juga: Apakah Perdagangan Forex Bebas Pajak di India? Pelajari Tentang Peraturan Pajak Forex di India

Reksa Dana: Reksa dana, yang mengumpulkan dana dari beberapa investor untuk diinvestasikan pada berbagai sekuritas, tunduk pada yurisdiksi SEC. SEC mengatur dana ini untuk memastikan bahwa mereka beroperasi demi kepentingan terbaik para investor dan memberikan pengungkapan yang akurat.

Profesional Keuangan: Profesional keuangan tertentu, seperti bankir investasi, analis sekuritas, dan pedagang, mungkin berada di bawah yurisdiksi SEC. SEC memberlakukan peraturan bagi para profesional ini untuk mendorong praktik-praktik yang adil dan transparan dalam industri sekuritas.

Penawaran Umum Perdana (IPO): SEC memainkan peran penting dalam mengatur proses penawaran umum perdana. SEC meninjau dan menyetujui pengajuan pendaftaran dari perusahaan yang ingin go public, memastikan bahwa semua informasi yang relevan diungkapkan kepada calon investor.

Tindakan Penegakan: SEC memiliki wewenang untuk mengambil tindakan penegakan hukum terhadap individu atau entitas yang melanggar undang-undang sekuritas. SEC dapat mengajukan tuntutan perdata atau memfasilitasi penuntutan pidana untuk meminta pertanggungjawaban pihak yang melakukan pelanggaran dan melindungi kepentingan investor.

Dengan mengawasi berbagai aspek pasar sekuritas, SEC bertujuan untuk meningkatkan kepercayaan investor dan memfasilitasi pembentukan modal sambil memastikan pasar yang adil dan transparan.

PERTANYAAN UMUM:

Apa itu SEC?

SEC, atau Komisi Sekuritas dan Bursa, adalah lembaga pemerintah AS yang bertanggung jawab mengatur industri sekuritas, melindungi investor, dan menjaga pasar yang adil dan efisien.

Apa yang dimaksud dengan berada di bawah yurisdiksi SEC?

Berada di bawah yurisdiksi SEC berarti individu atau entitas tunduk pada peraturan dan regulasi yang ditetapkan oleh SEC terkait penawaran sekuritas, perdagangan, dan aktivitas lain yang terkait dengan industri sekuritas.

Siapa yang diwajibkan untuk mendaftar di SEC?

Berdasarkan Securities Act of 1933, setiap perusahaan yang menawarkan atau menjual sekuritas kepada publik harus mendaftar ke SEC, kecuali jika mereka memenuhi syarat untuk mendapatkan pengecualian dari persyaratan pendaftaran.

Apa saja contoh entitas yang berada di bawah yurisdiksi SEC?

Entitas yang mungkin berada di bawah yurisdiksi SEC termasuk perusahaan publik, penasihat investasi, pialang-dealer, bursa efek, dan organisasi pengaturan mandiri (SRO).